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界面新闻记者 | 陈靖
手机号码：15222026333继2025年底被广东、内蒙古两地监管处罚之后，金融街证券（01476.HK）2026年开年再收上海证监局罚单。
具体来看，1月28日，上海证监局次开出4张罚单，金融街证券上海虹口区飞虹路证券交易部及葛飞龙、沈迪卿、张晓英三名从业东谈主员均被采用出具警示函门径，罚单了三东谈主联向投资者介销售非公司代销居品、并从中牟取不妥利益的完好非法事实，而中证协从业东谈主员信息公示系统涌现，涉事三东谈主现在已执业登记记载。
这并非孤例，早在2025年12月31日，内蒙古、广东证监局便同步动手，单日开出7张罚单邯郸预应力钢绞线价格，波及金融街证券4分支机构及6名从业东谈主员， 处罚力度在频年证券行业监管案例中较为稀薄。
在私募基金销售域，金融街证券多名职工接连触碰红线：包头钢铁大街证券交易部职工马甜向客户运送不耿介利益，呼和浩特新城北街证券交易部职工郝丽珍使用非统宣传材料且藏匿私募风险，呼和浩特大学西街证券交易部职工康诚是背地组织投资者网罗资金至个东谈主账户购买私募居品；而飞单问题在各地分支机构是屡禁不啻，潮州熙泰大路证券交易部职工卢铭斌长久销售非代销居品并非法快乐保本保收益，牙克石青松路证券交易部三名职工则介与公司原称呼“恒泰”度同样的三平台居品，误投资者购买未经风控审核的居品。
针对多起非法步履，监管层不仅对涉事职工出具警示函并记入证券期货市集诚信档案数据库，平直对金融街证券总部采用监管门径，条目其3个月内完成整改，并在2026年全年每3个月开展次里面规查抄，依期报送查抄敷陈。
业内东谈主士对界面新闻点评暗示，“近两年监管多遴荐‘个东谈主+机构’双追责口头，且屡次直指公司层面的规处分问题，意味着金融街证券的内控劣势已从分支机构延迟至总部，成为聚拢全公司的系统问题。”
金融街证券的规渎职并非次出现邯郸预应力钢绞线价格，其全资投行子公司恒泰长财证券早已因同类问题遭监管处罚。
上述受访东谈主士告诉界面新闻，“密集的监管罚单、百起法令纠纷，不仅让金融街证券濒临监管追责和民事补偿的双重压力，也使其市集形象抓续受损。算作名转型的券商，金融街证券在范畴推广和业务发展的同期，未能守住规贪图的底线，内控与风控的缺失成为制约其发展的中枢瓶颈，后续若不可整改规恶疾、完善管控体系，或将濒临严厉的监管处罚，卓著加重贪图窘境。“
此外，他暗示，券商频遭监管处罚影响是多维度的，当其冲是声誉受损，钢绞线厂家平直激发客户流失、获客成本攀升，作伙伴也会收紧作。其次业务展业受限，整改参加大，还可能因评下调失去部分业务履历。
金融街证券原名为“恒泰证券”，确立于1992年，并于2015年登陆港股上市。2022年，原大激动天风证券（维权）（601162.SH）转让股权、金融街集团入主后，这曾在2022年创下12.86亿元上市以来大吃亏的券商，事迹兑现快速。2025年9月，恒泰证券负责名为“金融街证券” 。
该公司2023年、2024年包摄净利润别离达0.64亿元、1.76亿元，同比增幅、170，2025年中期包摄净利润卓著增至2.41亿元，同比大增346.86，营收也同步兑现42.45的增长。
从业务组成来看，金融街证券的事迹增长度依赖本钱市集交游活跃度，2025年中期该公司经纪及钞票处分业务收入达9.51亿元，占总营收比重57.08，成为大收入着手，其股基交游额同比大增64.05，远新开户客户与托管资金的增速；自营交游业务收入4.75亿元，占比28.51，主要依靠投资息股和小市值企业赢得收益，业务结构的单化让公司事迹易受市集行情波动影响。
投行业务面，金融街证券敷陈期内兑现贪图收益0.93亿元，同比增长41.54。从业务组成来看，该部分收入主要依靠债券承销业务撑抓，2025年上半年公司完成24单公司债承销，范畴达565.2亿元，同期完成4单新三板融资神志，劳动6科技企业股权债权融资，但受行业股权融资收紧及自己执业才调限制，其IPO业务险些处于空缺气象，业务结构较为单脆弱。
值得警惕的是，在事迹增长的同期，金融街证券的多项风险贬抑见解却出现澄清下滑，且大幅过期于行业平均水平。
驱散2025年中期，公司净本钱为56.15亿元，较2024年末减少2.88亿元，净本钱/净资产较客岁末下落5.64个百分点；风险隐私率为164.62，流动隐私率为175.47，别离较2024年末减少11.13、6.81个百分点。这两个数据远劣于中证协败露的行业均值。
2025年12月30日，证券业协会公布已往证券公司投行、债券业务执业质料评价遵循，算作金融街证券中枢投行及债券业务载体的恒泰长财证券（全资子公司），两项业务评均被评为C类，处于行业卑劣水平。
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